刑事合规探索之规范合规程序启动
深圳取保候审律师2021-12-08

  合规程序启动环节主要有两个问题应引起注意:一是合规程序的启动主体,二是合规程序的启动时间。

  在合规程序启动主体方面,由于当前刑事合规工作尚处在初期探索阶段、外界知晓度较低,可以由检察机关主动审查是否有必要对涉案企业开展刑事合规工作,而具体启动方式主要有对涉罪企业提出刑事合规检察建议和指导涉罪企业主动向检察机关作出合规承诺二种。笔者认为,检察机关通过提出检察建议方式启动刑事合规程序,能够全流程呈现检察机关关于合规的具体意见,也符合《人民检察院组织法》《人民检察院检察建议工作规定》的要求,在当前探索阶段更为可行。同时,可以在检察建议中详细指出涉案企业的违规行为、合规风险、加强合规的具体要求等,有利于企业设计良好的合规计划。

  在刑事合规程序启动时间方面,当前主要是在审查逮捕、审查起诉阶段,即在检察机关刑事诉讼办案环节。但也有观点认为,既可以在诉讼程序前开展“诉前合规”,又可以在作出不起诉决定后建议企业启动合规计划。笔者认为,无论“诉前合规”,还是“不诉后合规”,均缺乏“刑法激励”这一关键要素,不能保证效果。前者属于典型的犯罪预防,可以通过普法宣传引导企业主动提升法治化经营管理水平,主动加强合规建设,但不属于刑事合规制度讨论的范畴。关于后者,笔者认为,对涉罪企业作出相对不起诉后,再科以加强合规的要求或建议,明显约束力难免会沦为“一纸空文”,可能有损刑事合规制度的价值和生命。故笔者认为,刑事合规工作启动的时间还应严格控制在诉讼进程中。

  摘自蔡科臣《刑事合规探索应注意的五个问题》

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